| Мова : |
|
| Енциклопедія співтовариство |Енциклопедія відповіді |Відправити запитання |Словник знань |Завантажити знання |
Брокери з цінних паперів |
 |
|
Брокер з цінних паперів відноситься до прийняті клієнтами, і торгові цінні папери за дорученням клієнтів, щоб отримати брокера комісії. Брокерські цінних паперів виступає в якості агента по залученню в операції з цінними паперами з клієнтами є замовник-виконавець відносини. Цінні папери брокери повинні відповідати інструкції клієнти довірити торгівлю цінними паперами, випущеними і, наскільки це можливо в найбільш сприятливих цін так покладених буде виконана інструкція; Але не думайте, торгових цінних паперів брокера цінових ризиків. Цінні папери брокери надає жодних послуг клієнтам за комісійну винагороду в якості винагороди. Китайський брокер цінних паперів з юридичної особи означає купівлю та продаж цінних паперів в торгівлі цінними паперами, цінні папери фірм, що займаються підприємницькою діяльністю з цінними паперами.Деякі брокер цінних паперів роль Цінні папери брокери, взагалі повинні мати такі наслідки: (1) виступати в якості посередника в торгівлі цінними паперами. (2) для надання консультаційних послуг. (3) рентабельність. (31 березня 2010 року, Шанхайська фондова біржа і Шеньчжені фондової біржі почали визнавати повернення маржинальної торгівлі) Цінні папери брокери умови Цінні папери установи, що займаються брокерською цінні бізнесу, генерал повинен відповідати таким умовам: (1) повинні бути схвалені державними цінними паперами Регулюючий орган може займатися бізнесом цінних паперів корпоративних фінансів. (2) повинні бути незалежного правового статусу та економічної доступності в агентських цінних паперів бізнес-ризиків. (3) ключовий управлінський персонал та оперативні працівники повинні мати кваліфікаційні цінних паперів. (4) мають постійне місце діяльності, торгових об'єктів і кваліфікацію. (5) має звукову Організаційна структура і управління системою, зокрема, норми і правила брокерської цінних паперів бізнесу. Праворуч брокери цінних паперів (1) мають право відмовити в прийнятті комісія не відповідають вимогам положень, які вимагають інвесторів планується ввести в експлуатацію відповідними законами і правилами відповідно до правил. (2) мають право на отримання необхідних витрат на обслуговування, наприклад, комісій та інших угод. (3) порушення або пошкодження власних брокерів фондових замовника, брокери зберегли свої права за допомогою грошей, цінних паперів, або судові кошти потрібен його продуктивність або компенсації. Тим часом, брокери цінних паперів також повинні взяти на себе певні зобов'язання. Ці зобов'язання, перш за все, відображає принцип обслуговування клієнтів і чесної ділової практики, наприклад: залишити в силі довіри на основі, клієнт в першу чергу; дотримуються клієнт-перше, за замовленням пріоритету; дотримуватися замовника несе відповідальність, але не замінює клієнту приймати рішення; дотримуватися справедливої торгівлі, не може НЕ-законним засобом для особистої вигоди. Юридичні обов'язки брокерів цінних паперів 1, серйозна комісія торгові цінні папери підписали контракти з клієнтами, «Рахунок». 2, дотримуватися принципу розуміння клієнтів, брокери повинні уважно вивчити клієнта, клієнт не відповідає юридичним вимогам, не приймає його комісію. 3, брокери цінних паперів зобов'язані сумлінно вести діяльність із зберігання активів. 4, основним брокер з усіх питань, покладених зобов'язань по секретності і нерозголошення без дозволу клієнта. Але влада і Курси запити відповіли інакше. 5, якщо за замовленням брокери, брокерських, угода повинна бути рішень в постачанні торгового звіту клієнта. 6, за замовленням змісту і заплатити депозит і торгові цінні папери брокер зміни інвентарної на клієнті повинні мати реальні докази і докладні записи; заплатити після отримання депозиту клієнта і цінні папери на зберігання клієнтом потрібно дати правову сертифікат. 7, відповідно до діючих китайськими правилами, брокери цінних паперів замість клієнт вирішує не приймати торгів цінними паперами кількість, тип, ціну і карт-бланш на покупку або продаж, ні за межами офісних приміщень, щоб прийняти комісія з цінних паперів; ж цінних паперів установи отримують два або більше клієнтів в той же час, за поточною, то ж кількість цінних паперів здійснюються за тією ж ціною при купівлі та комісії доручено продати їх власні операції хедж повинні бути представлені окремо торгах аукціону підхід. 8, у відповідності з діючими правилами, а які отримують клієнти довіряють брокери не може фінансувати або кредитування цінними паперами для клієнтів. Брокери, що займаються в агентстві цінних паперів повинні виконати ці зобов'язання, такі як невиконання або неналежне виконання договору комісії, повинен нести відповідальність. Цінні папери інститутів в результаті халатності, в результаті чого втрати основної суми несе відповідальності за компенсацію. У разі, коли головні брокерські цінних паперів збитки за замовчуванням без виконання зобов'язань може бути скарга або прохання про арбітраж на біржу або Китаю комісія з регулювання цінних паперів, також можуть бути зроблені безпосередньо в ході судового розгляду. Співробітники компанії Цінні папери в торгівлі цінними паперами, цінні папери компанії належать їх дорученням або дій на порушення правил торгівлі з боку паперів компанії взяти повну відповідальність належить. [1] Комерційна Пресс "англійський словник інвестиційні цінні папери" пояснення: брокери цінних паперів Англійська: брокерської. Щоб надати інвесторам акцій, торгових облігацій агентств з працевлаштування. Основними функціями комісії є прийняття інвестора, покупка і продаж цінних паперів і заробляти комісійні. Брокери Торгові цінні папери найчастіше здійснюється агентство бізнес. У повний брокерів (брокерських повний комплекс послуг) та дисконтні брокери (дисконтний брокер) два типи різних послуг, починаючи комісію. Див також: біржовий маклер біржовий маклер За даними зарубіжних ЗМІ 1 листопада з посиланням на неназвані новини інсайдерської, що ICBC (котирування, інформація, відгуки) інвестувала $ 1 придбання BNP Paribas Fortis проведення цінних паперів первинного відділ дилер служби прем'єр-Dealer Services. Доповідь цитує інформовані джерела, як говорять, що Fortis Цінні папери в цьому секторі мало, всього 75 існуючих клієнтів, але банк сподівається до нього в якості бази для розширення свого андеррайтингу цінних паперів бізнесу на ринку США. |
| Користувач Огляд |
|
Немає коментарів |
